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Programa de Prevención
4.- DIFERENCIAS ENTRE CORPORATE COMPLIANCE Y PROGRAMA DE PREVENCIÓN DE DELITOS.
En los últimos meses son múltiples las conferencias realizadas por profesionales y ofertas de confección de CORPORATE COMPLIANCE en todos los sectores económicos de nuestra sociedad, que en realidad son realizadas, en muchas ocasiones, seguramente por desconocimiento real de la materia en profundidad, por personal que no han realizado un estudio de esta institución, que es muy diferente a lo que nosotros denominamos PLAN DE PREVENCIÓN DE DELITOS.
La norma ISO 19600, y por tanto el compliance, aborda diferentes fases organizativas observables en el funcionamiento de las empresas: planificación, apoyo (recursos, competencia y formación, toma de conciencia, comunicación, información documentada, etc.), operación (control operacional, procedimientos, procesos externalizados..), evaluación (seguimiento, medición, análisis, auditoría interna, revisión por parte de la dirección..), y mejora (acciones correctivas y no conformidades o mejora continua).
a) ¿Qué es el Corporate Compliance? Es un término de procedencia anglosajona y adaptado a nuestra cultura mediante la norma ISO 19600 para aquellas empresas que “quieran cumplir con sus obligaciones de buen gobierno”. En España la Entidad que extrapola las exigencias ISO es AENOR (Asociación Española de Normalización y Certificación).
En nuestro caso, cumplir la norma ISO 19600 no es una obligación estando exenta de la pertinente certificación de AENOR. Por tanto, más que de una norma se trata de establecer unas recomendaciones.
Sus principales ventajas están asociadas a:
Sus principales ventajas están asociadas a:
- Ayuda a gestionar determinados riesgos, como el penal.
- Se puede aplicar a todo tipo de organizaciones y es personalizable y compatible con diversos sistemas de gestión.
- Además, es referente internacional en materia de buenas prácticas relativas a compliance.
La norma ISO 19600, y por tanto el compliance, aborda diferentes fases organizativas observables en el funcionamiento de las empresas: planificación, apoyo (recursos, competencia y formación, toma de conciencia, comunicación, información documentada, etc.), operación (control operacional, procedimientos, procesos externalizados..), evaluación (seguimiento, medición, análisis, auditoría interna, revisión por parte de la dirección..), y mejora (acciones correctivas y no conformidades o mejora continua).
b) ¿Qué es, entonces, el Programa de Prevención de Delitos? Como dijimos en la introducción de este trabajo, el Programa de Prevención de Delitos deriva de la reciente Reforma del Código Penal Y NO ES EL COMPLIANCE, aunque pudiera incardinarse en él. Todas las personas jurídicas se encuentran “obligadas” a implementar un adecuado Programa de Prevención de Delitos si no quieren incurrir en las consecuencias que hemos descrito de forma exhaustiva. Pero no es necesario subscribir las obligaciones, más estéticas y operativas que obligatorias, que establece la NORMA ISO 19600 y que suelen elaborar con más interés las grandes empresas que las Pymes, lógicamente.
UNA EMPRESA CUYAS CUENTAS DE PERDIDAS Y GANANCIAS TIENEN LA CONDICIÓN DE ABREVIADAS, DEBEN APLICAR SENCILLAMENTE UN PROGRAMA DE PREVENCIÓN DE DELITOS CONFORME A LA NUEVA NORMATIVA VIGENTE, PERO NO ES NECESARIO SOMETERSE A LA COMPLEJIDAD DE SUBSCRIBIR LA NORMA ISO 19600 EN FORMA DE COMPLIANCE.
Por ello nuestro equipo se adaptará a sus auténticas necesidades, buscando la mejor calidad en nuestro trabajo y la mejor relación calidad/precio del mercado, evitándole gastos superfluos o innecesarios, y actuando con la máxima seriedad y rigor en nuestro trabajo.
Si decide confiar en nuestros servicios, le aseguramos que estaremos en condiciones no de redactarle un “inútil” plan de prevención de delitos “estándar”, sino de confeccionarle uno “ad hoc” ajustado a sus especificidades empresariales, a sus circunstancias y ámbito de actuación, y le ofertaremos de forma acumulada no sólo la actualización periódica y según necesidades sobrevenidas del mismo, sino también la adecuada supervisión y control de su funcionamiento, así como la formación de sus directivos y trabajadores en materia penal, conforme a las necesidades propias de la empresa, desde la formación “on line” con nuestra plataforma interna de formación, para mayor comodidad de nuestros clientes, hasta la realización de cursos formativos presenciales que se requieran en cualquier tipo de posible responsabilidad penal en que pudieran incurrir los referidos trabajadores y directivos en el ámbito de actuación empresarial. Para ello contamos con la colaboración de un nutrido elenco de profesionales y docentes universitarios en cuantas especialidades puedan necesitar.
UNA EMPRESA CUYAS CUENTAS DE PERDIDAS Y GANANCIAS TIENEN LA CONDICIÓN DE ABREVIADAS, DEBEN APLICAR SENCILLAMENTE UN PROGRAMA DE PREVENCIÓN DE DELITOS CONFORME A LA NUEVA NORMATIVA VIGENTE, PERO NO ES NECESARIO SOMETERSE A LA COMPLEJIDAD DE SUBSCRIBIR LA NORMA ISO 19600 EN FORMA DE COMPLIANCE.
Por ello nuestro equipo se adaptará a sus auténticas necesidades, buscando la mejor calidad en nuestro trabajo y la mejor relación calidad/precio del mercado, evitándole gastos superfluos o innecesarios, y actuando con la máxima seriedad y rigor en nuestro trabajo.
Si decide confiar en nuestros servicios, le aseguramos que estaremos en condiciones no de redactarle un “inútil” plan de prevención de delitos “estándar”, sino de confeccionarle uno “ad hoc” ajustado a sus especificidades empresariales, a sus circunstancias y ámbito de actuación, y le ofertaremos de forma acumulada no sólo la actualización periódica y según necesidades sobrevenidas del mismo, sino también la adecuada supervisión y control de su funcionamiento, así como la formación de sus directivos y trabajadores en materia penal, conforme a las necesidades propias de la empresa, desde la formación “on line” con nuestra plataforma interna de formación, para mayor comodidad de nuestros clientes, hasta la realización de cursos formativos presenciales que se requieran en cualquier tipo de posible responsabilidad penal en que pudieran incurrir los referidos trabajadores y directivos en el ámbito de actuación empresarial. Para ello contamos con la colaboración de un nutrido elenco de profesionales y docentes universitarios en cuantas especialidades puedan necesitar.